【工作動态】2022年法務工作調研檢查及合同盤點

根據集團工作安排，爲(wéi / wèi)貫徹落實工作報告精神，按照“強化依法合規管理、推動内部紮實管控、全面防範法律風險”的(de)總體工作要(yào / yāo)求，實現法務工作制度化、規範化、信息化防範管控的(de)目的(de)，更好的(de)爲(wéi / wèi)集團轉型發展提供可靠的(de)法律服務保障。集團法務部于(yú)2022年3月8日至18日對聯盛公司、成功汽車、成功通航、成功煤炭、高新石化、黎錦房地(dì / de)産法務工作進行了(le／liǎo)全面調研檢查。

調研檢查内容及方式：此次檢查通過到(dào)現場調研了(le／liǎo)解、實地(dì / de)抽查的(de)方式，緊緊圍繞以(yǐ)下五項重點工作内容進行調研檢查：一(yī / yì ／yí)是(shì)抓好依法合規管理，推動内部控制、合規管理和(hé / huò)全面風險管理協調運行。全方位防控法律風險，全面推進依法治企、合規經營，落實法治建設第一(yī / yì ／yí)責任職責；二是(shì)加強合規風險的(de)識别，評估、健全合規審查機制，推動合規管理閉環；三是(shì)進一(yī / yì ／yí)步提升規章制度、經濟合同和(hé / huò)重大(dà)決策法律審核質量，有效防範法律風險；四是(shì)紮實開展普法工作，增強全員法治意識，切實做到(dào)學法、知法、用法、守法。五是(shì)明确公司系統新發案件數量、金額同比明顯下降的(de)工作要(yào / yāo)求。進一(yī / yì ／yí)步掌握合同起草、審查、簽訂、履行、監督及涉及糾紛案件等相關情況，并針對存在(zài)的(de)不(bù)足提出(chū)整改建議，深入分析研究解決問題的(de)辦法。

調研檢查情況彙總：各單位法務管理工作開展總體規範有序，共性特點:一(yī / yì ／yí)是(shì)各公司分管領導高度重視，歸口部門認真負責，落實制度日趨完善；二是(shì)法務文件、合同檔案、各類台賬等登記及時(shí)、編号歸檔、“一(yī / yì ／yí)案一(yī / yì ／yí)卷”規範到(dào)位；三是(shì)落實制度比較嚴格，合同台賬、檔案管理由專人(rén)負責，合同查詢、履約監督、及時(shí)提醒等工作質量明顯提升。

存在(zài)不(bù)足:一(yī / yì ／yí)是(shì)個(gè)别單位經營中法律風險防範工作的(de)制度辦法不(bù)夠健全，停留在(zài)口頭安排，臨時(shí)确定的(de)情況；在(zài)落實《集團合同管理辦法》《風險防範管控辦法》執行上(shàng)存在(zài)階段性，未确定專業的(de)人(rén)員、專題的(de)會議、專項的(de)事務來(lái)支撐處理問題；二是(shì)在(zài)完成《全面風險管理自測報告》分析不(bù)夠深入全面，措施辦法不(bù)夠及時(shí)準确，缺少監督管理機制；制定法務月度工作計劃上(shàng)不(bù)夠科學細緻，未将“兩個(gè)報告一(yī / yì ／yí)個(gè)講話”實施細則中法務重點工作量化其中，解決風險管理問題不(bù)夠明顯；三是(shì)歸口管理部門落實合規-内控-風控集中統一(yī / yì ／yí)管理和(hé / huò)防範法律風險上(shàng)統籌協調力度不(bù)夠，實現公司統一(yī / yì ／yí)管理一(yī / yì ／yí)本帳的(de)管理目标，還需繼續全面統籌；一(yī / yì ／yí)季度合同盤點，存在(zài)合同初審不(bù)夠嚴謹、流程落實不(bù)夠嚴格、編号印章不(bù)夠規範等問題；四是(shì)個(gè)别單位合同檔案因時(shí)間長、數量多、新人(rén)接手，部分合同處于(yú)分散存放狀态，評審質量和(hé / huò)收集速度有待提高，“一(yī / yì ／yí)案一(yī / yì ／yí)卷”編号整理需及時(shí)完成，實現分散存放、有效查詢和(hé / huò)管控。

問題解決建議：爲(wéi / wèi)進一(yī / yì ／yí)步實現法務工作依法合規管理、内部紮實管控、全面防範法律風險，達到(dào)合同審查、履約監督、即時(shí)提醒、合同歸檔等高效管控，降低企業經營法律風險，各級公司應努力做到(dào)：

一(yī / yì ／yí)、思想上(shàng)高度重視、提高法律意識，有效推進法律風險防範制度建設。

制訂完善本級《合同管理制度》、《訴訟管理制度》、《法律風險防範管控制度》、《合規管理制度》、《集團公司保密工作制度》，根據制度實施流程管控，以(yǐ)實現制度管人(rén)、管事，以(yǐ)流程保證制度有效實施，達到(dào)法務工作制度化、規範化、信息化的(de)管理過程。

二、統一(yī / yì ／yí)認識、嚴格把關，明确職責任務，确保各項工作合法合規，提升法律風險防範治理能力。

（一(yī / yì ／yí)）明确法務歸口部門負責建立本級全面風險管理組織，組織開展全面風險管理工作；

（二）密切聯系相關業務部門，具體負責合同法律風險評估及應對措施辦法監督執行，協同業務部門對供應商管理、設備質量、技術參數、驗收标準等進行風險和(hé / huò)預警評估，以(yǐ)規避或者降低風險損失；

（三）在(zài)生産經營中明确風險管理員，加強業務及風險防範培訓，提高各級所需的(de)專業知識，使風險管理人(rén)員具備較好的(de)分析及評估能力，并嚴格遵循風險管理機制，熟悉風險管理流程和(hé / huò)各業務流程。

三、加強法律隊伍職能管控，強化法律專業人(rén)才培養、提升責任擔當意識、認真履行職責使命。

（一(yī / yì ／yí)）不(bù)斷強化法律顧問職能作用，協助公司管理層依法決策，爲(wéi / wèi)公司的(de)長遠規劃保駕護航，列席參加管理層各項會議，就(jiù)相關法律事務提供專業咨詢和(hé / huò)法律意見；

（二）嚴格落實合同業務歸口管理，制定合同範本、合同審簽的(de)管理和(hé / huò)履行監督、合同歸檔、合同糾紛的(de)調處管控；

（三）高度關注訴訟法律風險防範，認真梳理高風險防控清單、監控重要(yào / yāo)風險點，并積極協助業務部門辦理複雜疑難糾紛訴訟案件辦理、法律文書制作、出(chū)庭應訴和(hé / huò)商務洽談；

（四）歸口部門負責開展法治宣傳活動，制定普法規範和(hé / huò)培訓計劃，有針對性的(de)，科學合理的(de)安排案例分析、業務讨論，提高各級管理人(rén)員、重點部門、重點業務人(rén)員法律知識水平。

四、各級公司要(yào / yāo)對重大(dà)、複雜事項嚴密審查、沉着應對、靈活處置，全面掌控敏感事務辦理過程。

（一(yī / yì ／yí)）根據合同履行、業務對接、資金往來(lái)中突發情況和(hé / huò)出(chū)現的(de)問題進行風險預測；

（二）做好所有審查核對工作，對存在(zài)高風險供應商及糾紛争議事項進行監管，強化法律意識，嚴格簽批流程，及時(shí)報告負責人(rén)和(hé / huò)分管領導進行解決，防範風險損失；

（三）在(zài)“一(yī / yì ／yí)案一(yī / yì ／yí)卷”的(de)基礎上(shàng)，對所有合同檔案、協議等所涉資料進行評估評審，對各類政策文件、補充協議、往來(lái)票據、銀行流水、财務賬單、通話錄音、聲像資料、履約期間負責人(rén)簽字的(de)各類表單、委托書、催款函件、會議記錄等認真收集整理，确保所涉風險合同及協議等有理有據，确保證據鏈完整。

五、加強重點領域、重要(yào / yāo)環節的(de)法律風險防範，以(yǐ)點帶面推動法律風險防範工作開展。

（一(yī / yì ／yí)）着重推進公司法人(rén)治理結構、公司内部經營管理、合同管理、勞動用工、公司擔保等方面法律風險防範，最終形成以(yǐ)點帶面，促進公司各項管理不(bù)斷完善規範。

（二）加強事前預防，以(yǐ)流程嵌入爲(wéi / wèi)手段，将風險防範融入各管理流程。在(zài)公司生産經營各階段需要(yào / yāo)法律風險控制，要(yào / yāo)制定科學有效的(de)管理流程，并将法律風險審核融入管理流程之(zhī)中，特别是(shì)重大(dà)交易、重要(yào / yāo)工程項目、重大(dà)合同、重大(dà)訴訟案件等事項，必須确定法務和(hé / huò)法律顧問參與權限，從源頭上(shàng)管控法律風險。

（三）加強對重大(dà)經濟合同事前論證、合同簽訂跟蹤、執行過程監督管控、後續事項處理及效果評估等環節的(de)工作力度，确保嚴格按照流程推進工作落實。各公司每月至少開展一(yī / yì ／yí)次風險隐患排查、高風險供應商合同評審，對合同即将履約到(dào)期及時(shí)監管，及時(shí)提醒本級相關負責人(rén)及分管領導，防止發生糾紛，防範經營損失。